公告日期：2023-12-28

1 / 5
申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投
资基金联接基金（申万菱信中证研发创新100交易型开
放式指数联接A）基金产品资料概要更新
编制日期：2023年12月20日
送出日期：2023年12月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称
申万菱信中证研发创新
100 交易型开放式指数
联接
基金代码 007983
下属基金简称
申万菱信中证研发创新
100 交易型开放式指数
联接 A
下属基金代码 007983
基金管理人
申万菱信基金管理有限
公司
基金托管人
中国农业银行股份有限
公司
基金合同生效日 2019-11-21
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 王赟杰
开始担任本基金
基金经理的日期
2020-07-22
证券从业日期 2011-07-01
二、 基金投资与净值表现
( ( 一) ) 投资目标与投资策略
请阅读招募说明书第九部分了解详细情况。
投资目标
本基金通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离
度和跟踪误差的最小化。
投资范围
为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发
行上市的非成份股（包括主板、中小板、创业板及其他依法发行、上
市的股票及存托凭证）、债券（含国债、央行票据、金融债、次级债、
企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转债及
分离交易可转债、可交换债券、地方政府债等）、货币市场工具、债
券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货、股票期权、资
产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后
允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其
纳入投资范围。
本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交
易日日终，应当保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
2 / 5
资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。本基金投资股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具
的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
主要投资策略
本基金为目标ETF的联接基金，而目标ETF是采用完全复制法实现对标
的指数紧密跟踪的全被动指数基金。
本基金通过把接近全部的基金资产投资于目标ETF、标的指数成份股
和备选成份股进行被动式指数化投资，实现对业绩比较基准的紧密跟
踪。正常情况下，本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值
的90%，日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过
上述范围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进
一步扩大。
业绩比较基准
本基金以中证研发创新100指数为标的指数。
本基金的业绩比较基准为：中证研发创新100指数收益率×95%+银行
活期存款利率(税后) ×5%
风险收益特征
本基金属于目标ETF的联接基金，目标ETF为股票型指数基金，因此本
基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场
基金。本基金主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，其风险收益
特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似。
( ( 二) ) 投资组合资产配置图表/ / 区域配置图表
投资组合资产配置图表
( ( 三) ) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
数据截止日期：2023-09-30
1.50% 其他资产
6.52% 银行存款和结算
备付金合计
91.98% 基金投资
3 / 5
注：基金的过往业绩不代表未来表现
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S S ）或金额（M M ）
/ / 持有期限（N N ）
收费方式/ / 费率 备注
申购费（前收费）
M < 100 万元 1.20%
非养老
金客户
100 万元 ≤ M < 300 万元 0.80%
非养老
金客户
300 万元 ≤ M < 500 万元 0.50%
非养老
金客户
M ≥ 500 万元 1000 元/笔
非养老
金客户
M < 100 万元 0.36%
养老金
客户
100 万元 ≤ M < 300 万元 0.24%
养老金……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。