公告日期：2021-04-07

申万菱信中小企业100指数证券投资基金(LOF)（申万菱信中小企业100指数(LOF)C）基金产品资料概要更新
编制日期：2021年4月2日
送出日期：2021年4月7日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 申万菱信中小企业 100 基金代码 163111

指数(LOF)

下属基金简称 申万菱信中小企业 100 下属基金代码 007799

指数(LOF)C

基金管理人 申万菱信基金管理有限 基金托管人 中国农业银行股份有限
公司 公司

基金合同生效日 2012-05-08

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2020-07-22

基金经理 王赟杰 基金经理的日期

证券从业日期 2011-07-01

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
请阅读招募说明书第十二部分了解详细情况。

本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约束和数量化风险
投资目标 管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均
跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，实现对中
小企业100指数的有效跟踪。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包括其他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、
债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证
监会的相关规定）。

投资范围 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金投资于中小企业100指数成份股及其备选成份股的比例不低于
基金资产的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
本基金主要采用完全复制的方法进行投资，即按照标的指数成份股及
其权重构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的
主要投资策略 变动对股票投资组合进行相应地调整。

在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致成份
股的构成及权重发生变化时，由于交易成本、交易制度、个别成份股

停牌或者流动性不足等原因导致本基金无法及时完成投资组合同步
调整的情况下，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的
实际投资组合，追求尽可能贴近标的指数的表现。

业绩比较基准 95%×中小企业100指数收益率+5%×银行同业存款利率

风险收益特征 本基金具有预期风险较高、预期收益较高的特征，其预期风险和预期
收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表

数据截止日期：2020-12-31

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