公告日期：2024-03-05

富国天盈债券型证券投资基金（LOF）

招募说明书（更新）

（原富国天盈分级债券型证券投资基金）

（二0二四年第一号）

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

重要提示

富国天盈分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2011
年 4 月 29 日证监许可[2011]638 号文核准募集。本基金的基金合同于 2011 年 5
月 23 日正式生效，根据《基金合同》的有关规定，富国天盈分级债券型证券投资基金在《基金合同》生效后 3 年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，已自动转换为上市开放式基金（LOF）,基金名称已变更为“富国天盈债券型证券投资基金（LOF）”,天盈 A、天盈 B 的基金份额已转换为上市开放式基金（LOF）
份额。2019 年 8 月 22 日，本基金公告增加 A 类基金份额，登记机构为富国基金
管理有限公司；同时原富国天盈债券型证券投资基金（LOF）的基金份额转换为C 类基金份额，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，辅助参与一级市场新股与增发新股的申购等。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、投资风险、交易对手风险、运作风险和合规与道德风险等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金按照中国法律法规成立并运作，若本招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

本招募说明书所载基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2023 年 3 月 31
日（财务数据未经审计）。

本次招募说明书更新内容如下：

更新章节 更新内容

第三部分 基金管理人 更新基金管理人主要人员及基金经理
情况

目录

第一部分 绪言 ...... 5
第二部分 释义...... 6
第三部分 基金管理人...... 13
第四部分 基金托管人...... 25
第五部分 相关服务机构...... 30
第六部分 基金份额的分级...... 64
第七部分 基金的募集...... 70
第八部分 基金合同的生效...... 71
第九部分 基金份额折算...... 72
第十部分 基金的上市交易...... 74
第十一部分 基金份额的申购与赎回...... 76
第十二部分 基金转型后的基金转换...... 95
第十三部分 基金的投资...... 98
第十四部分 基金的业绩......112
第十五部分 基金的财产......116
第十六部分 基金资产的估值......118
第十七部分 基金的收益与分配...... 124
第十八部分 基金费用与税收...... 126
第十九部分 基金的会计与审计...... 129
第二十部分 基金的信息披露....……
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