公告日期：2023-09-08

招商瑞文混合型证券投资基金更新的招募
说明书（二零二三年第三号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

截止日：2023 年 09 月 05 日

重要提示

招商瑞文混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2019
年 7 月 8 日《关于准予招商瑞文混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2019〕1258
号文）注册公开募集。本基金的基金合同于 2019 年 9 月 11 日正式生效。本基金为契约型开
放式。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本 招募说明书 经中国证监会注册，中 国证监会对基金募集 的注册审查以要件齐备和内容合规 为基础，以 充分的信息披露和投资 者适当性为核心，以 加强投资者利益保护和防范系统性 风险为目标。中国证监会不对基金 的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。投 资者应当认 真阅读基金招募说明书 、基金合同等信息披 露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守 、诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产 ，但不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益 。当投资人赎回时，所 得或会高于或低于投 资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场， 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解 本基金的产品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理 性判断市场，并承担基金投资中出 现的各类风 险，包括：因整体政治 、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险 ，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金 投资人连续大量赎回基金产生的流 动性风险， 投资者申购、赎回失败 的风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

本基金的投资范围包括债 券回购， 债券回购为提升基金 组合收益提供了可能 ，但也存在一定的风险。如发生债 券回购交收 违约，质押券可能面临 被处置的风险，因处 置价格、数量、时间等的不确定，可能会给基金资产造成损失。

本基金可根据投资策略需 要或不同 配置地市场环境的变 化，选择将部分基金 资产投资于港股通标的股票或选择 不将基金资 产投资于港股通标的股 票，基金资产并非必 然投资港股通标的股票。如本基金 资产投资于 港股通标的股票，会面 临港股通机制下因投 资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体见风险揭示章节。

基金的过往业绩并不预示 其未来表 现。基金管理人所管 理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本基金的投资范围包括存 托凭证， 可能面临存托凭证价 格大幅波动甚至出现 较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说 明书，并登 载在指定网站上。基金 招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理人至少每年 更新一次。 基金终止运作的，基金 管理人可以不再更新 基金招募说明书。

本次更新招募说明书所载内容截止日为 2023 年 9 月 5 日，有关财务和业绩表现数据截
止日为 2023 年 6 月 30 日，财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已复核本次更新的招募说明书。

目录

§1 绪言......5
§2 释义......6
§3 基金管理人...... 10
§4 基金托管人...... 21
§5 相关服务机构...... 23
§6 基金的募集与基金合同的生效...... 25
§7 基金份额的申购、赎回及转换...... 26
§8 基金的投资...... 38
§9 基金的业绩...... 51
§10 基金的财产 ...... 52
§11 基金资产的估值...... 53
§12 基金的收益与分配...... 58
§13 基金的费用与税收...... 60
§14 基金份额的登记 ...... 63
§15 基金的会计与审计...... 65
§16 基金的信息披露 ...... 66
§17 风险揭示...... 72
……
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