公告日期：2020-12-18

华商电子行业量化股票型发起式证券投资
基金招募说明书（更新）

基金管理人：华商基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二〇年十二月

重要提示

华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2019年7月2日证监许可[2019]1200号文注册，本基金基金合同于2019年9月17日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。

本基金是股票型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于混合型证券投资基金、债券型证券投资基金及货币市场基金。本基金采用量化模型构建投资组合，量化模型仅是选股模型，并不基于量化模型进行高频交易。在实际运作过程中，本基金通过量化模型选择股票并构建股票投资组合，存在失效并导致基金亏损的风险，同时宏观经济环境、股票市场环境、交易规则等发生重大变化也可能会影响模型的有效性，无法达到预期的投资效果。

投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书“基金管理人”章节内容截止日为2020年12月16日，其余内容截止日为2020年7月28日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日（财务数据未经审计）。

目录

一、绪言...... 1
二、释义...... 1
三、基金管理人......6
四、基金托管人......19
五、相关服务机构 ...... 21
六、基金的募集......54
七、基金合同的生效 ...... 54
八、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 54
九、基金的投资......64
十、基金的财产......77
十一、基金资产的估值 ...... 77
十二、基金的收益与分配 ...... 83
十三、基金的费用与税收 ...... 84
十四、基金的会计与审计 ...... 86
十五、基金的信息披露 ...... 87
十六、风险揭示......93
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 98
十八、基金合同的内容摘要 ...... 100
十九、基金托管协议的内容摘要...... 124
二十、对基金份额持有人的服务...... 143
二十一、其他应披露事项 ...... 145
二十二、招募说明书存放及查阅方式 ...... 148
二十三、备查文件...... 149

一、绪言

《华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委……
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