公告日期：2020-01-16

华夏鼎泓债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定
额申购业务的公告

1 公告基本信息
基金名称 华夏鼎泓债券型证券投资基金
基金简称 华夏鼎泓债券
基金主代码 007666
基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 11 月 19 日

基金管理人名称 华夏基金管理有限公司
基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 华夏基金管理有限公司
公告依据 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《华夏鼎泓债券型证券投资基金基金合同》、《华夏鼎泓债券型证券投资基金招募说明书》

申购起始日 2020 年 1 月 17 日

赎回起始日 2020 年 1 月 17 日

转换转入起始日 2020 年 1 月 17 日

转换转出起始日 2020 年 1 月 17 日

定期定额申购起始日 2020 年 1 月 17 日

各基金份额类别的简称 华夏鼎泓债券 A 华夏鼎泓债券 C
各基金份额类别的交易代码 007666 007667
该基金份额类别是否开放申购、赎回、转换、定期定额申购业务 是 是
2 日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的办理时间
投资人在华夏鼎泓债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的开放日办理基金份额的申购、赎回、转换、定期定额申购等业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回等业务时除外。
若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或实际情况需要，基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金 A 类或 C 类基金份额的申购业务时，每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费）；通过其他代销机构办理本基金的申购业务时，每次最低申购金额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。3.2 申购费率
（1）本基金 A 类基金份额申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金 A 类基金份额时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：

申购金额（含申购费） 前端申购费率
50 万元以下 0.80%

50 万元以上（含 50 万元）-200 万元以下 0.60%

200 万元以上（含 200 万元）-500 万元以下 0.40%

500 万元以上（含 500 万元） 每笔 1,000.00 元

（2）本基金 C 类基金份额不收取申购费，收取销售服务费，销售服务费年费率为 0.40%。4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
基金份额持有人在直销机构或华夏财富办理本基金 A 类或 C 类基金份额的赎回业务时，每次赎回申请均不得低于 1.00 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不足 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。基金份额持有人在其他代销机构办理本基金 A 类或 C 类基金份额的赎回业务时，每次最低赎回申请份额、赎回时或赎回后在该销售机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4.2 赎回费率
本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。
A 类、C 类基金份额赎回费率如下：
持有期限 赎回费率
7 天以内 1.50%

7 天以上（含 7 天）30 天以内 0.10%

30 天以上（含 30 天） 0
所收取的赎回费全部归入基金资产。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内且对基金份额持有人无实质性不利影响的情况下，调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5 日常转换业务
5.1 基金转换费用
5.1.1 基金转换费：无。
5.1.2 转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。
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