公告日期：2021-09-29

东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金

招募说明书（更新）

（2021年第2号）

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

二〇二一年九月二十九日

【重要提示】

东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国证监会2019年7月4日证监许可【2019】1191号文准予注册。本基金的基金合同于2019年7月31日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金标的指数为中证东方红竞争力指数（指数代码：931142，指数简称：东证竞争）。

中证东方红竞争力指数的样本空间为中证800指数样本，具体选样方法为：（1）对样本空间内证券，在各行业内按照历史扣非净利润总和与净资产均值的比值由高到低排名，选取每个行业内排名前20%的证券作为待选样本；（2）在每个行业内，剔除过去一年扣非净利润同比增长为负的待选样本，将剩余待选样本作为指数样本；（3）按以上方法，当单个行业样本数量为零时，将沪深300指数在该行业的全部样本纳入指数。指数采用调整市值加权，并设置权重因子。权重因子介于0和1之间，以使行业权重与沪深300指数对应行业权重相等，行业内样本权重按总市值分层加权。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站（www.csindex.com.cn）。

本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金
资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%，其投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：本基金的特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、技术风险、操作风险、投资特定品种（包括债券回购、股指期货、资产支持证券、科创板股票、存托凭证等）的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其他风险等，本基金特有风险主要是指数化投资风险，包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌风险等。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书“风险揭示”部分。基金管理人提醒投资人基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于股价波动风险、退市风险、流动性风险、投资集中风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书“风险揭示 ”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。

本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。

本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金是指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金单一投资人持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金……
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