公告日期：2024-01-05

关于大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金增设D类基金
份额并相应修订基金合同和托管协议的公告

为进一步满足投资者的理财需求，提供更便捷的销售服务，大成基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人上海浦东发展
银行股份有限公司协商一致后，决定自 2024 年 1 月 8 日起，对大成中债 3-5 年
国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）增设 D 类基金份额类别并对本基金的基金合同、托管协议作出相应修改。现将具体事宜公告如下：

一、增设 D 类基金份额的基本情况

1、增设 D 类基金份额后份额类别情况

本基金在现有基金份额的基础上增设 D 类基金份额，本基金将分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值，投资者申购时可以自主选择与 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额相对应的基金代码进行申购。

A 类基金份额和 C 类基金份额的基金代码保持不变，分别为 007507 和
007508。另增设 D 类基金份额的基金代码，基金代码为 020505。

2、增设 D 类基金份额基本情况

（1）D 类基金份额的管理费率、托管费率与 A 类基金份额和 C 类基金份额相
同。

（2）申购费

申购金额（M，元） D 类基金份额申购费率

M<100 万 0.50%

100 万≤M<200 万 0.30%

200 万≤M<500 万 0.15%

M ≥500 万 100 元/笔

（3）赎回费

持有时间（T） D 类基金份额赎回费率

T<7 日 1.50%

7 日≤T 0%

针对投资者赎回持有的本基金 D 类基金份额，将 100%的赎回费计入基金财产。

（4）本基金 D 类基金份额适用的销售机构

本基金 D 类基金份额的销售机构包括直销机构和基金管理人委托的代销机构。具体代销机构名单以届时管理人公告为准。

二、修改基金合同、托管协议的相关内容

为确保大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金增设D类基金份额符合法律、法规和《大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》的规定，本公司根据与基金托管人协商一致的结果，对《大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的相关内容进行了修订，并对应修改了《大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）的相关条款。本次《基金合同》修订的内容属于对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响的事项，可由基金管理人与基金托管人协商一致后修改，不需召开基金份额持有人大会决定。

（一）《基金合同》的具体修订内容

1、《基金合同》“第二部分 释义”中第 56 项修改为：

“56、基金份额类别：指本基金根据是否收取认购/申购费、销售服务费的不同，将基金份额分为不同的类别。在认购/申购时收取认购/申购费用，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类、D 类基金份额；不收取认购/申购费，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额”

2、《基金合同》“第三部分 基金的基本情况”中“八、基金份额类别”修改为：

“八、基金份额类别

本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的，称为 A 类、D 类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。

本基金 A 类、D 类和 C 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，
本基金 A 类基金份额、D 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值并
单独公告。

投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。各类份额之间不能转换。

本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。

根据基金运作情况，在不对现有基金份额持有人利益产生不利影响的前提下，基金管理人可……
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