公告日期：2024-01-22

上银政策性金融债债券型证券投资基金
2023年第4季度报告
2023年12月31日
基金管理人:上银基金管理有限公司
基金托管人:杭州银行股份有限公司
报告送出日期:2024年01月22日
上银政策性金融债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人杭州银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年01月19日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年10月01日起至2023年12月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 上银政策性金融债债券
基金主代码 007492
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年12月19日
报告期末基金份额总额 2,078,154,900.66份
投资目标 通过研判债券市场的收益率变化，在控制风险
的前提下，力争为投资人获取稳健回报。
投资策略 本基金奉行“自上而下” 和“自下而上” 相结
合的主动式投资管理理念，采用价值分析方法，
在分析和判断财政、货币、利率、通货膨胀等
宏观经济运行指标的基础上，自上而下确定和
动态调整债券组合、目标久期、期限结构配置
及类属配置；同时，采用“自下而上” 的投资
理念，在研究分析信用风险、流动性风险、供
求关系、收益率水平、税收水平等因素基础上，
自下而上的精选个券，把握固定收益类金融工
具投资机会。
业绩比较基准 中债金融债全价指数收益率×100%
风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的

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中低风险品种，其预期风险与预期收益高于货
币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人 上银基金管理有限公司
基金托管人 杭州银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2023年10月01日 - 2023年12月31日）
1.本期已实现收益 3,615,374.89
2.本期利润 11,528,669.47
3.加权平均基金份额本期利润 0.0145
4.期末基金资产净值 2,220,154,540.28
5.期末基金份额净值 1.0683
注： 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 1.17% 0.08% 0.83% 0.05% 0.34% 0.03%
过去六个月 1.65% 0.07% 0.66% 0.06% 0.99% 0.01%
过去一年 3.83% 0.07% 1.12% 0.06% 2.71% 0.01%
过去三年 10.74% 0.08% 3.03% 0.07% 7.71% 0.01%
自基金合同
生效起至今
14.33% 0.09% 3.25% 0.09% 11.08% 0.00%
注：本基金的业绩比较基准为中债金融债全价指数收益率×100%。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
注：本基金合同生效日为2019年12月19日，自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建
仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
……
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