公告日期：2021-08-24

兴银上海清算所 3-5 年中高等级优选信用债指数证券
投资基金清算报告

基金管理人：兴银基金管理有限责任公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

清算报告出具日：2021 年 8 月 12 日

清算报告公告日：2021 年 8 月 24 日

一、重要提示

兴银上海清算所 3-5 年中高等级优选信用债指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经
中国证监会证监许可〔2019〕456 号文准予注册，本基金首次募集资金总额为人民币220,029,400.57 元。《兴银上海清算所 3-5 年中高等级优选信用债指数证券投资基金基金合
同》于 2019 年 8 月 23 日正式生效。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的
基金管理人为兴银基金管理有限责任公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律、法规的规定和《兴银上海清算所 3-5 年中高等级优选信用债指数证券投资基金基金合同》
（以下简称“《基金合同》”）的有关规定。截至 2021 年 7 月 13 日，本基金已连续 60 个工
作日基金资产净值低于 5000 万元，出现了《基金合同》约定的合同终止事由。兴银基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）根据相关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对本基金进行财产清算，无需召开基金份额持有人大会。

本基金最后运作日为 2021 年 7 月 13 日，自 2021 年 7 月 14 日起进入清算程序。基金管
理人、基金托管人、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于
2021 年 7 月 20 日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由毕马威华振会计师事
务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算事宜出具法律意见。

二、基金概况

基金名称 兴银上海清算所 3-5 年中高等级优选信用债指数证
券投资基金

基金简称 兴银 3-5 年信用债

基金主代码 007452

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 8 月 23 日

基金管理人 兴银基金管理有限责任公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

最后运作日（2021 年 7 月 13 日）基

金份额总额 33,552.00 份

下属分级基金的基金简称： 兴银 3-5 年信用债 A 兴银 3-5 年信用债 C

下属分级基金的交易代码： 007452 007453

最后运作日下属分级基金的份额总 11,041.96 份 22,510.04 份

额

投资目标 本基金采用被动式指数化投资，通过跟踪指数的关

键要素和模拟指数的风险收益特征，优选合适的债
券构建组合，以实现对标的指数的有效跟踪。

投资策略 本基金为被动式指数基金，采用动态优化法，综合
考虑跟踪效果、操作风险等因素构成组合，并根据
本基金资产规模、日常申赎情况、市场流动性以及
债券特性、交易惯例等情况，构建与标的指数风险
收益特征相似的投资组合，以实现对标的指数的紧
密跟踪。

……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。