公告日期：2023-12-28

关于国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金

增加D类基金份额并修改法律文件的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关法律法规的规定及《国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定，为更好地满足广大投资者的投资需求，国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人宁波银行股份有限公司协商一致，决定自2024年1月2日起，国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）新增D类基金份额（基金代码为：020479），并相应修订《基金合同》和《国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）。现将相关事项公告如下：

一、新增D类基金份额

本基金根据申购费用和赎回费用的差异，将基金份额分为A类基金份额和D类基金份额。在基金份额分类实施后，本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金的A类基金份额。

本基金各类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告各类基金份额净值和基金份额累计净值。投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

本次新增D类基金份额初始基金份额净值为1.0000元。

本基金D类基金份额的费率结构：

1、申购费

本基金D类基金份额申购费率如下：

申购金额（M） 申购费率

M＜100 万元 0.60%

100 万元≤M＜500 万元 0.30%

500 万元≤M＜1000 万元 0.10%

M≥1000 万元 0.00%

2、赎回费

本基金D类基金份额赎回费率如下表：

持有时间 赎回费率

持有时间＜7日 1.50%

持有时间≥7日 0.00%

对持续持有D类基金份额少于7日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产。

二、《基金合同》的修订

本基金新增D类基金份额等事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，且符合相关法律法规。本公司与基金托管人协商一致，对《基金合同》的相关内容进行了修订，并对本基金《基金合同》内容摘要以及《托管协议》的相关内容进行了相应修订。《基金合同》的主要修订内容如下：

（一）《基金合同》“第三部分 基金的基本情况”中“八、基金份额类别”
修改为：

“本基金根据申购费用和赎回费用的差异，将基金份额分为A类基金份额和D类基金份额。各类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告各类基金份额净值和基金份额累计净值。

投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。

在不违反法律法规且在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在按照监管部门要求履行适当程序后，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新的基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售或对基金份额分类办法及规则进行调整等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但须按照《信息披露办法》的规定公告。”

（二）《基金合同》“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购和
赎回的价格、费用及其用途”中第1-5条修改为：

“1、除基金合同另有规定外，本基金各类基金份额净值的计算，均保留到
小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在封闭期内，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值；在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露前一日各类基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额和……
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