公告日期：2021-09-29

关于中金新润 3 个月定期开放债券型证券投资基金可能触发

基金合同终止情形的提示性公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《中金新润 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《“ 基金合同》”）的有关规定，中金新润 3 个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）可能触发基金合同终止情形，为保护基金份额持有人利益，基金管理人现将相关事项提示公告如下：

一、本基金基本信息

基金名称：中金新润 3 个月定期开放债券型证券投资基金

A 类基金份额简称：中金新润 3 个月 A

A 类基金份额代码：007437

C 类基金份额简称：中金新润 3 个月 C

C 类基金份额代码：007438

基金运作方式：契约型、定期开放式

基金合同生效日：2020 年 1 月 21 日

基金管理人名称：中金基金管理有限公司

基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司

二、可能触发基金合同终止的情形说明

根据《基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：

“《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

在任一开放期的最后一日日终，有下列情形之一的，本基金将根据基金合同
第十九部分的约定进行基金财产清算并终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会：

1、基金份额持有人数量不满 200 人的；

2、基金资产净值加上当日申购金额减去当日赎回金额后低于 5000 万。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。”

目前，本基金处于第 6 个开放期，即 2021 年 9 月 23 日（含该日）至 2021
年 9 月 29 日（含当日）。若截至本次开放期的最后一日（2021 年 9 月 29 日）
日终（登记机构完成最后一日申购、赎回业务申请的确认以后），本基金出现触发《基金合同》终止的上述情形，本基金将根据《基金合同》约定进入基金财产清算程序，无需召开基金份额持有人大会，具体安排详见届时公告。

三、其他需要提示的事项

1、根据《基金合同》约定，基金管理人仅在每年的开放期内办理本基金申购、赎回业务，在基金合同约定的开放期之外的日期不办理基金份额的申购、赎
回业务。根据基金管理人于 2021 年 9 月 16 日发布的《关于中金新润 3 个月定
期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告》以及于 2021 年
9 月 25 日发布的《关于中金新润 3 个月定期开放债券型证券投资基金提前结束
开放期的公告》，本基金最近一个开放期为 2021 年 9 月 23 日（含该日）至 2021
年 9 月 29 日（含当日），因此若本基金合同发生终止情形，本基金进入清算程序后将不再办理申购、赎回和转换业务。

2、如触发《基金合同》终止的情形，基金管理人将根据相关法律法规、《基金合同》等规定成立基金财产清算小组，履行基金财产清算程序。敬请投资者注意投资风险，妥善做好投资安排。

3、投资者可以登录基金管理人网站（www.ciccfund.com）或拨打基金管理人的客户服务电话 400-868-1166 咨询有关详情。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资有风险，请投资者正确认识和对待本基金未来可能的收益和风险，投资前仔细阅读本基金基金合同、招募
说明书等相关文件。

特此公告。

中金基金管理有限公司
2021 年 9 月 29 日

[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。