公告日期：2021-11-25

上投摩根瑞益纯债债券型证券投资基金

招募说明书（更新）

注册文号：中国证监会证监许可[2019]668 号文

生效日期：[2019 年 11 月 26 日 ]

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司

二〇二一年十一月

【重要提示】

本基金于【2019】年【4】月【9】日经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]668 号文注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

本基金可投资国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资国债期货所面临的主要风险是市场风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。

本基金投资范围包括证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开发行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
本基金投资范围包括资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应
证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基金合同》。

本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 11 月 3 日，基金投资组合及基金业
绩的数据截止日为 2021 年 9 月 30 日。

上投摩根瑞益纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）

目录

一、绪言......1
二、释义......1
三、基金管理人......6
四、基金托管人......16
五、相关服务机构 ...... 20
六、基金的募集及基金合同的生效 ...... 22
七、基金份额的申购、赎回和转换 ...... 22
八、基金的投资......32
九、基金的业绩......41
十、基金的财产......42
十一、基金资产的估值 ...... 43
十二、基金的收益与分配 ...... 48
十三、基金的费用与税收 ...... 49
十四、基金的会计与审计 ...... 52
十五、基金的信息披露 ...... 52
十六、侧袋机制......59
十七、风险揭示......63
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 67
十九、基金合同的内容摘要 ...... 69
二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 95
二十一、对基金份额持有人的服务 ......114
二十二、招募说明书的存放及查阅方式......115
二十三、其他应披露事项 ......115
二十四、备查文件 ......115

一、绪言……
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