公告日期：2021-04-16

山西证券裕睿6个月定期开放债券型证券投
资基金更新招募说明书

(2021 年第 1 号)

基金管理人：山西证券股份有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

二零二一年四月

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2019 年 3 月 26 日证监许可[2019]508 号
文注册募集。

基金管理人保证《山西证券裕睿 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金，但低于股票型基金和混合型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时承担相应的投资风险。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、技术风险等，也包括本基金的特定风险等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本次更新招募说明书主要针对中国证监会于 2020 年 7 月 10 日颁布的《公开
募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（证监会公告[2020]41 号）及中国
证券投资基金业协会于 2020 年 10 月 30 日公布的《证券投资基金侧袋机制操作
细则（试行）》要求，增加侧袋机制相关条款。其他所载内容截止日为 2021 年
3 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 12 月 31 日（财务数据已
经审计）。

本招募说明书已经本基金托管人复核，原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。

目录

第一部分 绪言......4
第二部分 释义......5
第三部分 基金管理人......11
第四部分 基金托管人......30
第五部分 相关服务机构......34
第六部分 基金的募集......41
第七部分 基金合同的生效......42
第八部分 基金份额的申购和赎回......43
第九部分 基金的投资......56
第十部分 基金的业绩......68
第十一部分 基金的财产......70
第十二部分 基金资产估值......71
第十三部分 基金的收益与分配......78
第十四部分 基金的费用与税收......80
第十五部分 基金的会计与审计......83
第十六部分 基金的信息披露......84
第十七部分 侧袋机制......91
第十八部分 风险揭示......95
第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算......101
第二十部分 基金合同的内容摘要......103
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要......130
第二十二部分 基金份额持有人服务......149
第二十三部分 其他应披露事项......151
第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式......153
第二十五部分 备查文件......154

第一部分 绪言

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

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