公告日期：2019-08-12

　　东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书
东方红聚利债券型证券投资基金
招募说明书
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二〇一九年八月十二日
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书
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【重要提示】
东方红聚利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集
申请经中国证监会2019年3月11日证监许可【2019】337号文准予注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的
注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产
生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招
募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全
面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。投资者在获得基金
投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证
券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、
大量赎回、巨额赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经
营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投
资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行
负责。
本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非
公开发行的方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下，个别债券
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书
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的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按计
划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大的影
响，增加个券的建仓成本或变现成本。并且，中小企业私募债信用等
级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险，此
外，当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下跌
风险。
本基金投资证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券
为非公开发行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对
较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，
受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债
券，从而可能给基金净值带来损失。
本基金投资于资产支持证券，可能面临与基础资产相关的风险如
信用风险、现金流预测风险和原始权益人的风险等，以及与资产支持
证券相关的风险如市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付
及延期偿付风险等。
本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益......
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