公告日期：2021-12-08

富国中债 1-5 年农发行债券指数证券投资基金
招募说明书（更新）

（二0二一年第三号）

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 南京银行股份有限公司

重要提示

富国中债 1-5 年农发行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已于
2019 年 3 月 22 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】488 号《关
于准予富国中债 1-5 年农发行债券指数证券投资基金注册的批复》）。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金标的指数为中债-1-5 年农发行债券指数，财富指数代码：CBA09101，
由中债金融估值中心有限公司编制。标的指数以 2011 年 12 月 31 日为基日，以
100 点为基点。有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中国债券信息网，网址：http://www.chinabond.com.cn/。

本基金投资中的风险包括：因经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而形成的市场风险；基金在交易过程发生交收违约或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息导致的信用风险；债券收益率曲线变动风险；再投资风险；管理风险；操作或技术风险；合规性风险；流动性风险；本基金的特有风险；基金财产投资运营过程中的增值税等税负风险；本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。本基金属于债券型基金，风险与收益低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。

本基金通过被动式指数化投资以实现跟踪中债-1-5 年农发行债券指数，但由于基金费用、交易成本、基金管理人的管理能力等因素，可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

本招募说明书所载基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2020 年 12 月
31 日（财务数据未经审计）。

本次招募说明书主要更新内容如下：

更新章节 更新内容

第三部分 基金管理人 更新基金管理人及基金经理信息。

目录

第一部分 绪言 ...... 1
第二部分 释义...... 3
第三部分 基金管理人...... 8
第四部分 基金托管人...... 22
第五部分 相关服务机构...... 27
第六部分 基金的募集...... 30
第七部分 基金合同的生效...... 32
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 33
第九部分 基金的投资...... 46
第十部分 基金的业绩...... 58
第十一部分 基金的财产...... 61
第十二部分 基金资产的估值...... 62
第十三部分 基金的收益与分配...... 68
第十四部分 基金费用与税收...... 70
第十五部分 基金的会计与审计...... 74
第十六部分 基金的信息披露...... 75
第十七部分 侧袋机制...... 82
第十八部分 风险揭示...... 85
第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 92
第二十部分 基金合同的内容摘要.……
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