公告日期：2024-03-28

华夏中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基
金

2023 年年度报告

2023 年 12 月 31 日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

送出日期：二〇二四年三月二十八日

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 3 月 26 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中的财务资料经审计，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录 ......1
§2 基金简介......3
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ......4

3.1 主要会计数据和财务指标......4

3.2 基金净值表现......5

3.3 过去三年基金的利润分配情况......8
§4 管理人报告......8
§5 托管人报告......15
§6 审计报告......15
§7 年度财务报表 ......17

7.1 资产负债表......17

7.2 利润表......18

7.3 净资产变动表......19

7.4 报表附注......21
§8 投资组合报告 ......41

8.1 期末基金资产组合情况......42

8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......42

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......42

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动......42

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......42

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......43

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......43

8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......43

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......43

8.10 本基金投资股指期货的投资政策......43

8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......43

8.12 投资组合报告附注......43
§9 基金份额持有人信息 ......44

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......44

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......45

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......45
§10 开放式基金份额变动......45
§11 重大事件揭示......45
§12 影响投资者决策的其他重要信息......48
§13 备查文件目录......49

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 华夏中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金

基金简称 华夏中债 3-5 年政金债指数

基金主代码 007186

交易代码 007186

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 7 月 12 日

基金管理人 华夏基金管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 6,063,787.65 份
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