公告日期：2023-05-31

华夏中债 1-3 年政策性金融债指数
证券投资基金招募说明书（更新）

2023 年 5 月 31 日公告

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

重要提示

华夏中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监
会 2019 年 3 月 18 日证监许可[2019]417 号文准予注册。本基金基金合同于 2019 年 4 月 25
日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的投资管理风险等。本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等风险。本基金为债券基金，其预期风险和预期
收益高于货币基金，低于混合型基金、股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期
货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金属于指数基金，采用抽样复制策略，跟踪中债-1-3 年政策性金融债指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券市场组合的风险收益特征相似。

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人可能依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，暂停披露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金采用抽样复制法跟踪标的指数，但由于基金费用、交易成本、组合持仓与标的指
数成份券之间存在差异、基金估值方法与指数成份券取价规则之间存在差异等因素，可能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏离。

本基金为了控制跟踪误差，可适当投资于国债期货，投资国债期货面临的主要风险为市场风险、流动性风险、基差风险和保证金风险。市场风险是指由于期货价格变动而给投资者带来的风险；流动性风险是指由于期货合约无法及时变现所带来的风险；基差风险和保证金风险是期货市场的特有风险，前者是指期货合约价格和标的价格之间的价格差的波动所造成的风险，以及不同期货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险，后者是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。
本招募说明书年度更新有关财务数据和净值表现数据截止日为2023年3月31日（如本基金未披露2023年1季报，则本次更新暂无相关投资组合报告和业绩数据），主要人员情况截止日为2023年5月30日，其他所载内容截止日为2023年5月15日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

目录

一、绪言...... 2
二、释义...... 3
三、基金管理人......7
四、基金托管人......16
五、相关服务机构 ...... 19
六、基金的募集......45
七、基金合同的生效 ...... 46
八、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 47
九、基金的投资......74
十、基金的业绩......82
十一、基金的财产 ...... 84
十二、基……
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