公告日期：2019-04-29

国投瑞银沪深300指数量化增强型
证券投资基金

托管协议

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

目 录

一、基金托管协议当事人.......................................... 1
二、基金托管协议的依据、目的和原则.............................. 2
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...................... 3
四、基金管理人对基金托管人的业务核查........................... 10
五、基金财产的保管............................................. 10
六、指令的发送、确认及执行..................................... 13
七、交易及清算交收安排......................................... 16
八、基金资产净值计算和会计核算................................. 19
九、基金收益分配............................................... 24
十、基金信息披露............................................... 25
十一、基金费用................................................. 27
十二、基金份额持有人名册的登记与保管........................... 29
十三、基金有关文件档案的保存................................... 29
十四、基金管理人和基金托管人的更换............................. 30
十五、禁止行为................................................. 32
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算..................... 33
十七、违约责任................................................. 35
十八、争议解决方式............................................. 36
十九、托管协议的效力........................................... 37
二十、其他事项................................................. 37
二十一、托管协议的签订......................................... 37

鉴于国投瑞银基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金；

鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于国投瑞银基金管理有限公司拟担任国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金的基金托管人；

为明确国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：国投瑞银基金管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路638号7层

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

邮政编码：518035

法定代表人：叶柏寿

成立日期：2002年6月13日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：基金管理业务；发起设立基金；特定客户资产管理；境外证券投
资管理及中国证券监督管理……
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