公告日期：2023-10-26

华宝基金管理有限公司
华宝政策性金融债债券型

证券投资基金

托管协议

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：南京银行股份有限公司

二〇二三年十月

目录

一、基金托管协议当事人 1
二、基金托管协议的依据、目的和原则 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 10
五、基金财产保管 11
六、指令的发送、确认和执行 14
七、交易及清算交收安排 17
八、基金资产净值计算和会计核算 20
九、基金收益分配 26
十、信息披露 27
十一、基金费用 29
十二、基金份额持有人名册的保管 31
十三、基金有关文件和档案的保存 32
十四、基金管理人和基金托管人的更换 33
十五、禁止行为 36
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 37
十七、违约责任 39
十八、争议解决方式 41
十九、基金托管协议的效力 42
二十、基金托管协议的签订 43

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：华宝基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58
楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心
58 楼

法定代表人：黄孔威

成立时间：2003 年 3 月 7 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]19 号

经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的其他业务

注册资本：1.5 亿元人民币

组织形式：有限责任公司

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

名称：南京银行股份有限公司

住所：江苏省南京市中山路 288 号

法定代表人：胡升荣

电话：021-66069166

传真：021-54662130

联系人：朱非白

成立时间：1996 年 2 月 6 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：1030573.1916 万元人民币

批准设立机关和设立文号：中国人民银行，银复（1996）43 号文

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代……
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