公告日期：2019-07-04

关于开放招商中债3-5年国开行债券指数证券投资基金日常申购赎
回及转换和定期定额投资业务的公告

1、公告基本信息
基金名称招商中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
基金简称招商中债3-5年国开行
基金主代码007051
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2019年6月25日
基金管理人名称招商基金管理有限公司
基金托管人名称中国民生银行股份有限公司
基金注册登记机构名称招商基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《招商中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《招商中债3-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》
申购起始日2019年7月4日
赎回起始日2019年7月4日
转换转入起始日2019年7月4日
转换转出起始日2019年7月4日
定期定额投资起始日2019年7月4日
下属分级基金的基金简称招商中债3-5年国开行A招商中债3-5年国开行C
下属分级基金的交易代码007051007052
该分级基金是否开放申购、赎回（转换、定期定额投资）是是
注：投资者范围：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
2、日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场，证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3、日常申购业务
（1）申购金额限制
原则上，投资者通过代销机构网点每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费），追加申购单笔最低金额为10元（含申购费）；通过本基金管理人官网交易平台申购，每笔最低金额为10元（含申购费），追加申购单笔最低金额为10元（含申购费）；通过本基金管理人直销机构申购，首次最低申购金额为
50万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为10元（含申购费）。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。
投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份
（2）申购费率
本基金申购A类基金份额需缴纳申购费，C类基金份额不收取申购费用。本基金采用金额申购方式，A类基金份额的申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。
3.2.1前端收费
申购金额（M）申购费率
M＜100万元0.5%
100万元≤M＜200万元0.3%
200万元≤M＜500万元0.15%
500万元≤M1000元/笔
3.2.2后端收费
-
（3）其他与申购相关的事项
本基金的申购费用由A类基金份额的投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
申购费用的计算方法：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额
申购费用=申购金额－净申购金额，或申购费用=固定申购费金额
申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金财产。
4、日常赎回业务
（1）赎回份额限制
通过各销售机构网点及本基金管理人官网交易平台赎回的，每次赎回基金份额不得低于1份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理人官网交易平台保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构及基金管理人官网交易平台的具体规定为准。
如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。
（2）赎回费率
本基金A类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表：
连续持有时间（N）赎回费率
N＜7日1.50%
7日≤N＜30日0.10%
N≥30日0
C类基金份额不收取认购、申购费，赎回费用如下：
连续持有时间（N）赎回费率
N＜7日1.50%
7日≤N＜30日0.10%
N≥30日0
（3）其他与赎回相关的事项
赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日A类基金份额净值×A类基金份额赎回费率赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日C类基金份额净值×C类基金份额赎回费率赎回费……
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