公告日期：2021-09-04

招商中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金
清算报告

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

清算报告出具日：2021 年 8 月 25 日

清算报告公告日：2021 年 9 月 4 日

一、 重要提示

招商中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督
管理委员会 2019 年 1 月 29 日《关于准予招商中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金注
册的批复》（证监许可【2019】164 号）注册公开募集，自 2019 年 6 月 25 日起基金合同生
效，基金管理人为招商基金管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十七条的规定，“基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同”；第八十条规定，“有下列情形之一的，基金合同终止：（二）基金份额持有人大会决定终止”。根据《招商中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的“二、《基金合同》的终止事由”中约定，“有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：1、基金份额持有人大会决定终止的”。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条的规定，“基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效”。

为召集基金份额持有人大会审议《关于终止招商中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基
金基金合同有关事项的议案》，基金管理人已于 2021 年 7 月 13 日刊登了《招商基金管理有
限公司关于以通讯方式召开招商中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金基金份额持有人
大会的公告》，并于 2021 年 7 月 14 日、2021 年 7 月 15 日陆续刊登了提示性公告。本次基
金份额持有人大会于 2021 年 8 月 16 日表决通过了本次会议议案，本次大会决议自该日起生
效，基金管理人于 2021 年 8 月 17 日刊登了《关于招商中债 3-5 年国开行债券指数证券投资
基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。

基金管理人、基金托管人、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙 ）和北京市中伦律师
事务所于 2021 年 8 月 18 日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由德勤华永会
计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，北京市中伦律师事务所对清算事宜出具法律意见。

二、 基金概况

基金名称 招商中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金

基金简称 招商中债 3-5 年国开行

基金主代码 007051

交易代码 007051

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 6 月 25 日

最后运作日（2021-08-17）基 15,877,842.24 份
金份额总额

投资目标 本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与
标的指数相似的总回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最
小化。

投资策略 本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方
法，投资于标的指数中具有代表性和流动性的成份券和备
选成份券，或选择非成份券作为替代，构造与标的指数风
险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟
踪。

在正常市场情况下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝
对值不超过 0.3%，将年化跟踪误差控制在 3%以内。如因
……
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