公告日期：2021-08-05

招商中债 3-5 年国开行债券指数证券投资
基金更新的招募说明书

（二零二一年第三号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

重要提示

招商中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督
管理委员会 2019 年 1 月 29 日《关于准予招商中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金注册
的批复》（证监许可【2019】164 号文）注册公开募集。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本 招募说明书 经中国证监会注册，中 国证监会对基金募集 的注册审查以要件齐备和内容合规 为基础，以 充分的信息披露和投资 者适当性为核心，以 加强投资者利益保护和防范系统性 风险为目标 。中国证监会不对基金 的投资价 值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。投 资者应当认 真阅读基金招募说明书 、基金合同等信息披 露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守 、诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产 ，但不保证投资于本基金一定盈利 ，也不保证 最低收益。当投资人赎 回时，所得或会高于 或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
本基金投资于证券市场， 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解 本基金的产 品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理 性判断市场，并承担基金投资中出 现的各类风 险，包括：因整体政治 、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险 ，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金 投资人连续大量赎回基金产生的流 动性风险， 投资者申购、赎回失败 的风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

当本基金持有特定资产且 存在或潜 在大额赎回申请时， 基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体 详见基金合 同和本招募说明书“侧 袋机制”等有关章节 。侧袋机制实施期间，基金管理人 将对基金简 称进行特殊 标识，并不 办理侧袋账户的申购 赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金为债券型基金，预 期风险和 预期收益高于货币市 场基金，低于股票型 、混合型基金。本基金为指数型基 金，具有与 标的指数以及标的指数 所代表的债券市场相 似的风险收益特征。

基金的过往业绩并不预示 其未来表 现。基金管理人所管 理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说 明书，并登 载在指定网站上。基金 招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理人至少每年 更新一次。 基金终止运作的，基金 管理人可以不再更新 基金招募说明书。

本基金标的指数为中债-3-5 年国开行债券指数。

（1）样本选取方法

1）债券种类：政策性银行债

2）发行人：国家开发银行

3）上市地点：全国银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所

4）托管余额/发行量：无限制

5）债券剩余期限：2.5 年-5 年（包含 2.5 年和 5 年），含权债剩余期限按计算日中债
估值推荐方向选取

6）债券币种：人民币

7）付息方式：附息式固定利率

8）上市期限：无限制

9）含权债：包含含权债

10）取价源：以中债估值为参考（价格偏离度参数为 0.1%），优先选取合理的最优双
边报价中间价，若无则取 合理的银行 间市场加权平均结算价 或交易所市场收盘价 ，再无则直接采用中债估值价格。

11）样本券权重：市值法加权

有 关 标 的 指 数 具 体 编 制 方 案 及 成 份 券 信 息 详 见 中 国 债 券 信 息 网 ， 网 址 ：
www.chinabond.com.cn。

本基金本次更新招募说明 书主要根 据基金经理变更事项 对相关信息进行更新 ，更新截
止日为 2021 年 8 月 2 日。本招募说明书其他所载内容截止日为 2021 年 6 月 19 日，有关财
务和业绩表现数据截止日为 2021 年 3 月 31 日，财……
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