公告日期：2023-10-17

平安可转债债券型证券投资基金

招募说明书（更新）

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

2023 年 10 月

重要提示

平安可转债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2018 年 11 月
12 日证监许可[2018]1874 号文注册。本基金基金合同于 2019 年 8 月 7 日正式生效。

基金管理人保证本招募说 明书的内 容真实、准确、完整 。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本 基金募集的 注册，并不表明其对本 基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场， 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基 金收益，同 时承担相应的投资风险 。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会 等环境因素 对证券市场价格产生影 响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险 ，由于基金 份额持有人连续大量赎 回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施 过程中产生 的积极管理风险，本基 金的特定风险等。投资者投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金。

本基金为债券型基金，其 预期风险 及预期收益水平高于 货币市场基金，低于 混合型基金及股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策 。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金 运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资有风险，投资者在投 资本基金 之前，请仔细阅读本 基金的招募说明书和 基金合同等信息披露文件，全面认 识本基金的 风险收益特征和产品特 性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示 其未来表 现。基金管理人管理 的其他基金的业绩并 不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守 、诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产 ，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

当本基金持有特定资产且 存在或潜 在大额赎回申请时， 基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体 详见基金合 同和本招募说明书“侧 袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人 将对基金简 称进行特殊标识，并不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金单一投资者持有 基金份额数 不得达到或超过基金 份额总数的 50%，但 在基金运
作过程中因基金份额赎回 等情形导致 被动达到或超过 50%的 除外。法律法规、监 管机构另有规定的，从其规定。

投资者确认知晓并同意申 购本基金 基金份额的行为即视 为同意履行全力配合 基金管理人穿透识别最终投资者（穿透识别标准以法律法规、自律规则及相关开户机构的要求为准，
下同）的义务，如投资者拒绝配合基金管理人进行穿透识别最终投资者的，基金管理人有权拒绝 投资者 的申购申 请，申 购申请 已经 确认的， 基金管 理人有 权强制赎 回相应 的基金份额。

2023 年 10 月 16 日，对本招募说明书中的基金经理相关信息进行了更新。除上述事项
外，本招募说明书所载内容截止日期为 2023 年 3 月 31 日，其中投资组合报告与基金业绩截
止日期为 2023 年 3 月 31 日。有关财务数据未经审计。

目录

第一部分 绪言......5
第二部分 释义......6
第三部分 基金管理人...... 10
第四部分 基金托管人...... 20
第五部分 相关服务机构...... 22
第六部分 基金的募集...... 43
第七部分 基金合同的生效...... 44
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 45
第九部分 基金的投资...... 55
第十部分 基金的业绩...... 68
第十一部分 基金的财产...... 71
第十二部分 基金资产的估值...... 72
第十三部分 基金的收益与分配...... 77
第十四部分 基金的费用与税收...... 79
第十五部分 基金的会计与审计...... 81
第十六部分 基金的信息披露...... 82……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。