公告日期：2020-12-16

广发恒生中国企业精明指数型发起式证券
投资基金（QDII）更新的招募说明书
基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

时间：二〇二〇年十二月

【重要提示】

本基金于2018年8月3日经中国证监会证监许可[2018]1227号文准予募集注册。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金主要投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险。本基金投资中出现的风险主要分为三类，一是本基金特有风险；二是境外投资风险；三是开放式基金投资的一般风险，包括流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险等。

本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

若本基金采用港股通机制投资于港股，将会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。

本基金跟踪标的指数为恒生中国企业精明指数，该指数为策略指数，只包括恒生中国企业指数成份股中的A股或H股，价格相对较低的股份类别会被选为其成份股，在极端情况下，该指数的成分股均为A股或H股。因此，本基金港股投资的比例或为零，基金资产并非必然投资港股。

投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投
资决策，自行承担投资风险。

本次更新招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值表现等信息进行更新，更新内容截止日为2020年12月11日，有关财务数据截止日为2020年9月30日，净值表现截止日为2020年6月30日（本报告中财务数据未经审计）。

目 录

第一部分 绪言 ...... 1

第二部分 释义 ...... 2

第三部分 基金管理人 ...... 7

第四部分 基金托管人 ...... 15

第五部分 境外托管人 ...... 18

第六部分 相关服务机构 ...... 21

第七部分 基金的募集 ...... 65

第八部分 基金合同的生效 ...... 66

第九部分 基金份额的申购、赎回 ...... 67

第十部分 基金的投资 ...... 78

第十一部分 基金的业绩 ...... 92

第十二部分 基金的财产 ...... 95

第十三部分 基金资产的估值 ...... 97

第十四部分 基金的收益与分配 ...... 103

第十五部分 基金费用与税收 ...... 105

第十六部分 基金的会计与审计 ...... 108

第十七部分 基金的信息披露 ...... 109

第十八部分 风险揭示 ...... 115

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 123

第二十部分 基金合同的内容摘要 ...... 125

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 140

第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ...... 156

第二十三部分 其他应……
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