公告日期：2024-06-20

国泰中证生物医药交易型开放式指数证券
投资基金联接基金更新招募说明书

（2024 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

目 录

重要提示...... 2
第一部分 绪言......4
第二部分 释义......4
第三部分 基金管理人......9
第四部分 基金托管人......21
第五部分 相关服务机构......23
第六部分 基金的募集......24
第七部分 基金合同的生效......25
第八部分 基金份额的申购与赎回......25
第九部分 基金的投资......36
第十部分 基金的业绩......46
第十一部分 基金的财产......48
第十二部分 基金资产估值......48
第十三部分 基金的收益与分配......54
第十四部分 基金费用与税收......55
第十五部分 基金的会计与审计......57
第十六部分 基金的信息披露......58
第十七部分 风险揭示......65
第十八部分 基金的终止与清算......73
第十九部分 基金合同内容摘要......74
第二十部分 托管协议内容摘要......91
第二十一部分 对基金份额持有人的服务......103
第二十二部分 其他应披露事项......104
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式......104
第二十四部分 备查文件......105

重要提示

1、本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 11 月 26 日证监许可【2018】
1928 号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2019 年 4 月 16 日。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不代表其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资人应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
3、本基金标的指数为中证生物医药指数

（1）样本空间

同中证全指指数的样本空间

（2）可投资性筛选

过去一年日均成交金额位于样本空间内前 80%；

（3）选样方法

1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取提供细胞医疗、基因测序、血液制品、生物技术药物、疫苗、体外诊断等产品和服务的上市公司证券作为待选样本；

2）在上述待选样本中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名靠前的 30 只证券作为指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政治、社会环境等因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作
管理风险，本基金的特定风险以及其他风险等。本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等风险。

本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 为股票型指数基金，因此本基金属于较
高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。

本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读……
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