公告日期：2018-11-30

博时中债3-5年进出口行债券指数证券投资基金招募说明书

基金管理人：博时基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

目 录

第一部分 绪言 1-1

第二部分 释义 2-1

第三部分 基金管理人 3-1

第四部分 基金托管人 4-1

第五部分 相关服务机构 5-1

第六部分 基金的发售 6-1

第七部分 基金合同的生效 7-1

第八部分 基金份额的申购赎回 8-1

第九部分 基金的投资 9-1

第十部分 基金的财产 10-1

第十一部分 基金资产估值 11-1

第十二部分 基金的收益与分配 12-1

第十三部分 基金的费用与税收 13-1

第十四部分 基金的会计与审计 14-4

第十五部分 基金的信息披露 15-1

第十六部分 风险揭示 16-1

第十七部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 17-1

第十八部分 基金合同的内容摘要 18-1

第十九部分 基金托管协议的内容摘要 19-1

第二十部分 基金份额持有人服务 20-1

第二十一部分 其他应披露事项 21-1

第二十二部分 招募说明书存放及其查阅方式 22-1

第二十三部分 备查文件 23-1

重要提示

本基金经中国证监会2018年11月23日证监许可【2018】1940号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：标的指数回报与债券市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、流动性风险、市场风险、合规性风险、管理风险与操作风险等。本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金跟踪复制中债-进出口行债券（3-5年）总指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。

本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地实现基金的投资目标，本基金会少量投资于其他债券（含国债、政策性金融债、央行票据等）、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。在建仓完成后，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；投资标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%。本基金将根据资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性等情况，主要采用抽样复制策略和替代性策略构建基金债券投资组合，并根据标的指数成份债券及其权重的变动而进行相应的调整。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，自主判断基金的投资价值，理性判断市场，自主、谨慎做出投资决策，并自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

1. 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资……
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