公告日期：2020-04-17

富兰克林国海恒嘉短债债券型

证券投资基金

更新招募说明书（2020 年 2 号）
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

本基金的募集申请于2018年1月24日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2018】195 号文注册，并于2018年10月25日经中国证监会证监许可【2018】1701号文准予变更注册为本基金，本基金的基金合同于2018年12月19日生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类品种，且不投资于股票、权证等权益类资产，在正常市场环境下本基金的流动性风险较小。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金的特定风险等。本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益水平低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。

本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。

根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变
化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2020 年 3月 27日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31日（财务数据未经审计）。

目 录

第一部分 绪言...... 4
第二部分 释义...... 5
第三部分 基金管理人...... 10
第四部分 基金托管人...... 23
第五部分 相关服务机构...... 24
第六部分 基金的募集...... 45
第七部分 基金合同的生效...... 46
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 47
第九部分 基金份额的登记...... 59
第十部分 基金的投资...... 61
第十一部分 基金的业绩...... 70
第十二部分 基金的财产...... 72
第十三部分 基金资产的估值...... 73
第十四部分 基金的收益与分配...... 78
第十五部分 基金费用与税收...... 80
第十六部分 基金的会计与审计...... 83
第十七部分 基金的信息披露...... 84
第十八部分 风险揭示...... 91
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 96
第二十部分 基金合同摘要...... 99
第二十一部分 托管协议摘要...... 123
第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 134
第二十三部分 其他应披露事项...... 137
第二十四部分 ……
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