公告日期：2024-12-10

长江可转债债券型证券投资基金

招募说明书（更新）

（2024 年 12 月 10 日更新）

基金管理人：长江证券（上海）资产管理有限公司

基金托管人：上海银行股份有限公司

二〇二四年十二月

重要提示

本基金经2018年8月8日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《关于准予长江可转债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许 可[2018]1277号文）准予募集注册。本基金基金合同于2018年12月25日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金 产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能 力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。证 券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所 带来的个别风险。投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款 类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当 全面了解基金的产品特性，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，理性判断市场，并通过基金管 理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在 获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：受经济因 素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而形成的市场风险、受基 金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等影响而产生的管理风险、流动性风 险、基金的策略风险、特有风险以及其他风险等。

本基金为债券型证券投资基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金， 但低于混合型基金、股票型基金。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 有关部分的规定。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识， 并不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并 关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投 资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险，由投资人自行负担。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书本次依据《长江可转债债券型证券投资基金基金合同》和《长 江可转债债券型证券投资基金托管协议》变更的部分进行更新，相关内容更新截 止日为2024年12月09日。本招募说明书所载其他内容截止日为2024年11月20日， 有关财务数据和净值表现截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。

目 录

重要提示 ...... 1
第一部分 绪言 ...... 4
第二部分 释义 ...... 5
第三部分 基金管理人 ...... 10
第四部分 基金托管人 ...... 20
第五部分 相关服务机构 ...... 24
第六部分 基金的募集 ...... 26
第七部分 基金合同的生效 ...... 28
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 29
第九部分 基金的投资 ...... 40
第十部分 基金的业绩 ...... 59
第十一部分 基金的财产 ...... 63
第十二部分 基金资产估值 ...... 64
第十三部分 基金的收益与分配 ...... 69
第十四部分 基金费用与税收 ...... 71
第十五部分 基金的会计与审计 ...... 74
第十六部分 基金的信息披露 ...... 75
第十七部分 侧袋机制 ...... 82
第十八部分 风险揭示 ......……
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