公告日期：2021-10-26

华夏中证四川国企改革交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金

2021 年第 3 季度报告

2021 年 9 月 30 日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年十月二十六日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 22 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金产品概况

基金简称 华夏中证四川国改 ETF 联接

基金主代码 006560

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 4 月 7 日

报告期末基金份额总额 17,970,552.13 份

投资目标 通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离
度和跟踪误差的最小化。

主要投资策略包括资产配置策略、目标 ETF 投资策略、存托凭
投资策略 证投资策略、资产支持证券投资策略、其他衍生品投资策略、
参与转融通证券出借业务策略等。

业绩比较基准 中证四川国企改革指数收益率*95%+银行活期存款利率（税后）
*5%。

本基金属于股票 ETF 联接基金，主要通过投资于华夏中证四川
国企改革交易型开放式指数证券投资基金来实现对标的指数的
风险收益特征 紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与中证四川国企改革指数
收益率及华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基
金的表现密切相关，预期风险与收益高于混合基金、债券基金
与货币市场基金。

基金管理人 华夏基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华夏中证四川国改 ETF 联 华夏中证四川国改 ETF 联接 C

接 A

下属分级基金的交易代码 006560 006561

报告期末下属分级基金的份 13,565,640.61 份 4,404,911.52 份

额总额
2.1.1 目标基金基本情况

基金名称 华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金

基金主代码 159962

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2019 年 3 月 6 日

基金份额上市的证券交易 深圳证券交易所
所

上市日期 2019 年 4 月 18 日

基金管理人名称 华夏基金管理有限公司

基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司

2.1.2 目标基金产品说明

投资目标 紧密跟……
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