公告日期：2021-05-31

华夏中证四川国企改革交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金

招募说明书（更新）

2021 年 5 月 31 日公告

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基金”）由华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型而来，并经
中国证监会 2019 年 10 月 9 日证监许可[2019]1881 号文准予变更注册。自 2020 年 4 月 7 日
起，《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》失效，《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》生效，华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金正式转型为华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等风险。此外，本基金作为 ETF 联接基金，特定风险还包括联接基金风险、跟踪偏离风险、与目标 ETF业绩差异的风险、流动性风险等。

本基金为华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“目标ETF”）的联接基金，两者既有联系又有区别。

主要联系体现在：（1）两只基金跟踪同一个标的指数即中证四川国企改革指数；（2）两只基金的投资目标均为紧密跟踪标的指数即中证四川国企改革指数的表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化；（3）两只基金具有相似的风险收益特征；（4）目标ETF是本基金的主要投资对象。

主要区别体现在：（1）基金的投资管理方式不同：目标 ETF 通过直接买卖标的指数成
份股和备选成份股等，直接跟踪复制标的指数的表现；而本基金则是通过买卖目标 ETF（包括在该 ETF 的一级市场进行证券篮子组合的申购与赎回，也包括在该 ETF 的二级市场以现
金直接买卖 ETF 份额），间接跟踪标的指数的表现；（2）基金的申购赎回方式不同：目标ETF 的投资人依据申购赎回清单，按以组合证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报；而本基金的申购和赎回均采用现金方式，金额申购、份额赎回；（3）基金是否挂牌交易不同：目标 ETF 在深圳证券交易所挂牌交易；而本基金则不上市交易；（4）价格揭示机制不同：目标 ETF 有实时市场交易价格和每日份额净值；而本基金只揭示每日基金份额净值；（5）投资者申购赎回基金的程序不同：目标 ETF 通过指定场内券商办理基金的申购与赎回；而本基金则通过基金销售机构办理基金的申购与赎回。

本基金的业绩表现与目标 ETF 的业绩表现可能会出现差异，差异产生的主要原因有以下几个方面：（1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的业绩有差异；（2）投资管理方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的管理方式会导致跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等的不同，会导致两只基金的业绩有差异；（3）基金规模、投资成本，各种费用与税收的不同，会导致两只基金的业绩有差异。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资管理方式不同，基金规模也可能不同，所以，本基金的投资成本，各种费用及税收可能不同于目标 ETF；（4）现金比例及现金管理方式的不同，会导致两只基金的业绩有差异，本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，而目标 ETF则没有这项规定。

本基金属于股票ETF联接基金，主要通过投资于华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金来实现对标的指数的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与中证四川国企改革指数收益率及华夏中证四川国企改……
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