公告日期：2021-12-20

南方中债 3-5 年农发行债券指数证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概要（更新）
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南方中债 3-5 年农发行债券指数证券投资基金（A 类份额）
基金产品资料概要（更新）
编制日期： 2021 年 11 月 21 日
送出日期： 2021 年 12 月 20 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 南方中债 3-5 年农发
行债券指数 A
基金代码 006493
基金管理人 南方基金管理股份
有限公司
基金托管人 中国邮政储蓄银行 股份有限公司
基金合同生效日 2018 年 12 月 5 日
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式
开放频率 每个开放日
基金经理 朱佳 开始担任本基金基
金经理的日期
2020 年 5 月 22 日
证券从业日期 2013 年 12 月 20 日
二、基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略
详见《南方中债 3-5 年农发行债券指数证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投
资”。
投资目标 本基金采用被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风
险管理手段,以实现对标的指数的有效跟踪。
投资范围 本基金的标的指数为中债-3-5 年农发行债券指数。
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的政策性银行金融债、国债、债券回购、银行存款、同业存单等固定收
益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但
须符合中国证监会相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产
的 80%；其中标的指数成份券及其备选成份券的比例不低于本基金非现
金基金资产的 80%；每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%
的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适
时合理地调整投资范围。
主要投资策略 本基金为被动式指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，选取标

南方中债 3-5 年农发行债券指数证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概要（更新）
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的指数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险
收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。
在正常市场情况下，力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日
均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过 2%。如因指数
编制规则或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管
理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
业绩比较基准 本基金的标的指数为中债-3-5 年农发行债券指数，及其未来可能发生的
变更。
本基金业绩比较基准为中债-3-5 年农发行债券指数收益率*95%+银行活
期存款利率(税后)*5%。
风险收益特征 本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股
票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的
指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的
风险收益特征。
（二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表
（三） 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
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三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
费用类型 份额（S）或金额
（M） /持有期限
（N）
收费方式/费率 备注
认购费 M< 100 万元 0.5% -
100 万元≤M< 500
万元
0.3% -
500 万元≤M< 1000
万元
0.1% -
1000 万元≤M 每笔 1000 元 -
申购费（前收费） M< 100 万元 0.6% -
100 万元≤M< 500
万元
0.4% -
500 万元≤M< 1000
万元
0.15% -
1000 万元≤M 每笔 1000 元 -
赎回费 N< 7 天 1.5% -
7 天≤ N< 30 天 0.1% -
30 天≤ N 0% -
注：投资人重复申购，须按……
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