公告日期：2024-08-28

招商中债 1-5 年进出口行债券指数
证券投资基金

托管协议

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

托管协议
目录

一、 基金托管协议当事人......1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则......3
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......4
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查......9
五、 基金财产保管......10
六、 指令的发送、确认和执行......14
七、 交易及清算交收安排......18
八、 基金资产净值计算和会计核算......23
九、 基金收益分配......29
十、 基金信息披露......31
十一、 基金费用......33
十二、 基金份额持有人名册的保管......35
十三、 基金有关文件和档案的保存......36
十四、 基金管理人和基金托管人的更换......37
十五、 禁止行为......40
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算......42
十七、 违约责任......44
十八、 争议解决方式......45
十九、 托管协议的效力......46

托管协议

二十、 其他事项......47

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：招商基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人：王小青

成立时间：2002 年 12 月 27 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]100 号

注册资本：13.1 亿元人民币

组织形式：有限责任公司

存续期间：持续经营

电话：（0755）83199596

（二）基金托管人

名称：中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：高迎欣

成立时间：1996 年 2 月 7 日

基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号

组织形式：其他股份有限公司（上市）

注册资本：43,782,418,502 元人民币

存续期间：1996 年 02 月 07 日至长期

电话：010-58560666

联系人：罗菲菲

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现、发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇
业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务；证券投资基金销售、证券投资基金托管。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；保险兼业代理业务、证券投资基金销售、证券投资基金托管以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

二、基金托管协议的依据、目的和原则

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《招商中债 1-5 年进出口行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及其他有关规定。

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分……
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