公告日期：2023-07-14

建信深证基本面 60 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金

招募说明书（更新）

2023 年第 1 号

基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司
二〇二三年七月

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会2011年7月14日证监许可[2011]1092
号文核准募集。本基金的基金合同于 2011 年 9 月 8 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，本基金投资策略所特有的风险（包括指数编制机构停止服务的风险，成份股停牌风险，跟踪误差控制未达约定目标的风险等）等。本基金为深证基本面 60ETF 的联接基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货币市场基金。

本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险， 且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人可按照持有人利益优先的原则， 履行内部决策程序后对相关成份券进行调整。

投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截止日为2023年5月31日，有关财务数据和净值
表现截止日为 2023 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基
金托管人复核。

目 录

第一部分 前言......6
第二部分 释义......7
第三部分 基金管理人...... 12
第四部分 基金托管人...... 21
第五部分 相关服务机构...... 26
第六部分 基金的募集...... 45
第七部分 基金合同的生效......50
第八部分 基金份额的申购与赎回......51
第九部分 基金的投资...... 63
第十部分 基金的业绩...... 77
第十一部分 基金的财产...... 79
第十二部分 基金资产的估值......81
第十三部分 基金的收益分配......87
第十四部分 基金的费用与税收......89
第十五部分 基金的会计与审计......92
第十六部分 基金的信息披露......93
第十七部分 风险揭示...... 98
第十八部分 基金的终止与清算......104
第十九部分 基金合同的内容摘要......106
第二十部分 托管协议的内容摘要......129

第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 149
第二十二部分 其他应披露事项......152
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式......154
第二十四部分 备查文件...... 155

第一部分 前言

《建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规的规定以及《建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下……
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