公告日期：2019-01-07

国融稳融债券型证券投资基金托管协议
基金管理人：国融基金管理有限公司

基金托管人：华泰证券股份有限公司

二零一八年八月

目录

一、基金托管协议当事人 .....................................................1
二、基金托管协议的依据、目的和原则.........................................2
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.................................3
四、基金管理人对基金托管人的业务核查......................................10
五、基金财产的保管 ........................................................10
六、指令的发送、确认及执行 ................................................14
七、交易及清算交收安排 ....................................................16
八、基金资产净值计算和会计核算............................................20
九、基金收益分配 ..........................................................25
十、基金信息披露 ..........................................................26
十一、基金费用 ............................................................28
十二、基金份额持有人名册的保管............................................30
十三、基金有关文件档案的保存 ..............................................30
十四、基金管理人和基金托管人的更换........................................31
十五、禁止行为 ............................................................33
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算................................34
十七、违约责任 ............................................................36
十八、争议解决方式 ........................................................37
十九、托管协议的效力 ......................................................37
二十、其他事项 ............................................................38
二十一、托管协议的签订 ....................................................38

鉴于国融基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行国融稳融债券型证券投资基金；

鉴于华泰证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于国融基金管理有限公司拟担任国融稳融债券型证券投资基金的基金管理人，华泰证券股份有限公司拟担任国融稳融债券型证券投资基金的基金托管人；
为明确国融稳融债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

本基金在募集过程中（指本基金募集完成进行验资时）及成立运作后，单一投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或超过50%（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外），且基金管理人承诺后续不存在通过一致行动人等方式变相规避50%集中度要求的情形。

除非另有约定，《国融稳融债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)中定义的术语……
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