公告日期：2023-05-20

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券
投资基金联接基金

更新的招募说明书

2023 年第 1 号

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二三年五月

华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接
基金招募说明书（更新）

重要提示

华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本
基金”）根据 2018 年 4 月 16 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于
准予华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》（证
监许可[2018]688 号）的注册，进行募集。本基金的基金合同于 2018 年 10 月 10 日生效。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金的标的指数为 MSCI 中国 A 股国际通指数。指数编制方案简介如下：

MSCI 中国 A 股国际通人民币指数旨在追踪随着时间推移部分 A 股逐渐被纳入 MSCI 新兴市
场指数的过程。该指数专为中国国内投资者设计，使用中国 A 股当地上市股票和在岸人民币汇率(CNY)计算。

该指数基于 MSCI 全球可投资市场指数(GIMI)的编制方法，该方法论旨在全面覆盖所有相关投资机会集，而且非常强调指数流动性、可投资性和可复制性。该指数每季度于 2 月、5 月、
8 月和 11 月审查，目标是及时反映基础股票市场的变动，同时限制过度的指数换手率。在 5 月
和 11 月的半年度指数评估期间，指数进行了再平衡，并且重新计算大型和中型市值的阈值。

有 关 标 的 指 数 具 体 编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 MSCI 公 司 网 站 ， 网 址 ：
https://www.msci.com。

本基金为华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“华
泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通 ETF”或“目标 ETF”）的联接基金，其投资目标是紧密跟踪业绩
比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险，主要包括指数波动的风险、指数编制机构发布数据错
误的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、基金由目标 ETF 的联接基金变更为直接投资目标 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险等；市场风险；流动性风险；管理风险；其他风险等等。本基金是 ETF 联接基金，理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪，具有与业绩比较基准相似的风险收益特征。

本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书中“基金的风险揭示”章节。
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