公告日期：2022-11-25

中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金

更新招募说明书

（2022 年第 1 号）

基金管理人：中金基金管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

二零二二年十一月

重要提示

中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请于2018年2月9日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2018〕317号《关于准予中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册，并于2018年11月13日经中国证监会证券基金机构监管部机构部函〔2018〕2620号《关于中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金备案确认的函》备案。本基金基金合同于2018年11月13日生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并 不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券及期货市场，基金净值会因为证券及期货市场波动等因 素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投 资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：市场风险、信用风险、流动性风 险、管理风险、估值风险、操作及技术风险、合规性风险、本基金特有风险、 启用侧袋机制的风险和其他风险等。本基金的投资范围中包括中小企业私募债 券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水 平。本基金可投资科创板股票，科创板股票的主要风险包括但不限于市场风 险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、监管规则及政策变化 风险等。本基金的投资范围包括存托凭证，除面临与其他投资沪深市场股票的 基金共同的风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大 亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易 机制相关的风险。本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平 高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相 应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基 金启用侧袋机制时的特定风险。

投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

本基金基金份额分为A、C两类，其中A类基金份额收取认/申购费，不计提销售服务费；C类基金份额不收取认/申购费，但计提销售服务费；A、C两类基金份额适用不同的赎回费率。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
投资有风险，投资人认/申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要及其更新。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本更新招募说明书已经本基金托管人复核。本更新招募说明书“第三部分基金管理人”所载内容截止日为2022年11月17日，其他内容截止日为2022年11月13日，有关财务数据和净值表现截止日为2022年9月30日（财务数据未经审计）。

目 录

重要提示......1
第一部分 绪言......4
第二部分 释义......5
第三部分 基金管理人......10
第四部分 基金托管人......20
第五部分 相关服务机构......23
第六部分 基金的募集......26
第七部分 基金合同的生效......27
第八部分 基金份额的申购与赎……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。