公告日期：2023-09-28

诺德量化核心灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书（更新）

（2023 年 9 月）

基金管理人：诺德基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

二〇二三年九月

【重要提示】

诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已
获中国证监会 2018 年 7 月 23 日证监许可【2018】1170 号文注册。本基金于 2018
年 11 月 22 日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金主要采用量化模型构建股票投资组合，但不基于量化策略进行频繁交易。本基金在多个投资环节中将采用量化策略，存在量化模型失效，导致基金业绩表现不佳的风险。

本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容。本基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。

投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截至2023年9月25日，财务数据和净值表现截至2023年6月30日（财务数据未经审计）。

目 录

一、绪言...... 1
二、释义...... 2
三、基金管理人...... 7
四、基金托管人...... 18
五、相关服务机构...... 21
六、基金的募集...... 40
七、基金合同的生效 ...... 41
八、基金份额的申购与赎回 ...... 42
九、基金的投资...... 54
十、基金业绩...... 66
十一、基金的财产...... 69
十二、基金资产的估值 ...... 70
十三、基金的收益与分配 ...... 76
十四、基金的费用和税收 ...... 78
十五、基金的会计与审计 ...... 81
十六、基金的信息披露 ...... 82
十七、风险揭示...... 89
十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ...... 95
十九、基金合同的内容摘要 ...... 97
二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 113
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 134
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 136
二十三、其他应披露事项 ...... 136
二十四、备查文件...... 137

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及……
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