公告日期：2020-12-15

华夏中小企业板交易型开放式指数基金
发起式联接基金

招募说明书（更新）

2020 年 12 月 15 日公告

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

华夏中小企业板交易型开放式指数基金发起式联接基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2018年7月19日证监许可[2018]1144号文准予注册。本基金基金合同于2018年9月10日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，中小企业私募债、衍生品（股票期权、股指期货、国债期货等金融衍生品）的投资风险，本基金的特定风险等。本基金为中小企业板交易型开放式指数基金（以下简称“华夏中小板ETF”）的联接基金，主要通过投资华夏中小板ETF紧密跟踪标的指数的表现，因此本基金的净值会因华夏中小板ETF净值波动而产生波动。本基金的预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于中高风险投资品种。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。

本招募说明书所载内容更新编制日为2020年12月14日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2020年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

目录

一、绪言...... 5
一、绪言...... 5
二、释义...... 6
三、基金管理人......10
四、基金托管人......19
五、相关服务机构 ...... 22
六、基金的募集......55
七、基金合同的生效 ...... 57
八、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 58
九、基金的投资......85
十、基金的业绩......93
十一、基金的财产 ...... 94
十二、基金资产的估值 ...... 95
十三、基金的收益与分配 ...... 100
十四、基金的费用与税收 ...... 102
十五、基金的会计与审计 ...... 105
十六、基金的信息披露 ...... 106
十七、风险揭示......112
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......118
十九、基金合同的内容摘要 ...... 120
二十、基金托管协议的内容摘要...... 135
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 147
二十二、其他应披露事项 ...... 149
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ...... 150
二十四、备查文件...... 151

一、绪言

《华夏中小企业板交易型开放式指数基金发起式联接基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以……
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