公告日期：2023-08-16

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鑫元基金管理有限公司
鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金
更新招募说明书
（2023 年第 4 号）
基金管理人： 鑫元基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
二〇二三年八月第 2 页 共 166 页
重要提示
鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金（以下简称“ 基金” 或“ 本基
金” ）于 2018 年【6】月【15】日经中国证监会证监许可[2018]【991】号文注
册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全
面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并
对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管
理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金为股票型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型
基金和混合型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外
市场的风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体
政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别
证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风
险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金所投资的中小企业私募债之债务人出现违约，或在交易过程中发生
交收违约，或由于中小企业私募债信用质量降低导致价格下降，可能造成基金
财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债可能无
法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从
而对基金收益造成影响。
本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市
场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书中的风险
揭示章节。第 3 页 共 166 页
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基
金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港
股。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金
所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较
大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相
应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”
等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并
不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基
金启用侧袋机制时的特定风险。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金本次更新招募说明书主要更新基金托管费率相关内容，具体内容请
见招募说明书正文中“第十五部分 基金的费用与税收” 等部分，本次更新招募
说明书还更新了“第三部分 基金管理人” 中“二、主要人员情况” 、 “第二十
一部分 基金合同的内容摘要” 、 “第二十二部分 托管协议的内容摘要” 等部
分，上述信息截止日为 2023 年 8 月 15 日。除非另有说明，本招募说明书所载
其他内容截止日为 2023 年 6 月 28 日,有关财务数据、净值表现截止日为 2023
年 3 月 31 日。第 4 页 共 166 页
目 录
重要提示 ...................................................... 2
第一部分 绪言 ................................................ 5
第二部分 释义 ................................................ 6
第三部分 基金管理人 ...................……
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