公告日期：2018-10-15

工银瑞信基金管理有限公司
工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金
基金合同摘要
基金管理人： 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司
工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金 基金合同摘要
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一、基金合同当事人简介
（一）基金管理人简况
名称： 工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层
甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代表人：郭特华
设立日期： 2005 年 6 月 21 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2005】 93 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话： 400-811-9999
（二）基金托管人简况
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992 年 10 月 19 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复 1992（ 601）号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币 293.52 亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监基金字[2003]105 号
二、基金合同当事人及权利义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定，基金管理人的权利包
括但不限于：
（ 1）依法募集资金；
（ 2）自《 基金合同》 生效之日起，根据法律法规和《 基金合同》 独立运用
并管理基金财产；
工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金 基金合同摘要
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（ 3）依照《 基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（ 4）销售基金份额；
（ 5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（ 6）依据《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《 基金合同》 及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（ 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（ 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（ 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《 基金合同》 规定的费用；
（ 10）依据《 基金合同》 及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（ 11）在《 基金合同》 约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换
申请；
（ 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（ 13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
（ 14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他
为基金提供服务的外部机构；
（ 15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则；
（ 16）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他权利。
2、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定，基金管理人的义务包
括但不限于：
（ 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（ 2）办理基金备案手续；
（ 3）自《 基金合同》 生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
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（ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资；
（ 6）除依据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（ 7）依法接受基金托管人的监督；
（ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《 基金合同》 等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净
值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（ 10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（ 11）严格按照《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规……
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