公告日期：2023-05-18

国联安增鑫纯债债券型证券投资基金

招募说明书(更新)

（2023 年第 1 号）

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 6 月 21 日证监许可[2018]1010
号文核准募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产品。

本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模一般小额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金份额价格存在波动，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2023 年 04 月 14 日，有关财务数
据和净值表现截止日为2023 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。

目 录

重要提示 ...... 1
一、绪言 ...... 3
二、释义 ...... 4
三、基金管理人 ...... 9
四、基金托管人 ...... 21
五、相关服务机构 ...... 25
六、基金的募集 ...... 32
七、基金合同的生效 ...... 33
八、基金份额的申购与赎回 ...... 34
九、基金的投资 ...... 44
十、基金的业绩 ...... 54
十一、基金的财产 ...... 55
十二、基金资产的估值 ...... 56
十三、基金的收益分配 ...... 61
十四、基金的费用与税收 ...... 63
十五、基金的会计与审计 ...... 66
十六、基金的信息披露 ...... 67
十七、侧袋机制 ...... 73
十八、风险揭示 ...... 75
十九、基金的终止与清算 ...... 79
二十、基金合同的内容摘要 ...... 81
二十一、基金托管协议的内容摘要 ...... 97
二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 109
二十三、其他披露事项 ...... 111
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 112
二十五、备查文件 ...... 113

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《国联安增鑫纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。

本招募说明书阐述了国联安增鑫纯债债券型证券投资基金的投资目标、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由基金管理人负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载……
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