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发表于 2021-10-26 17:41:55 股吧网页版
华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)2021年第3季度报告 查看PDF原文

公告日期:2021-10-27

华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投
资基金(LOF)

2021 年第 3 季度报告

2021 年 9 月 30 日

基金管理人:华宝基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

报告送出日期:2021 年 10 月 27 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 10 月 25 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 07 月 01 日起至 09 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华宝标普香港上市中国中小盘指数(LOF)

场内简称 香港中小 LOF

基金主代码 501021

基金运作方式 上市契约型开放式(LOF)

基金合同生效日 2016 年 6 月 24 日

报告期末基金份额总额 454,315,608.78 份

投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。正常情
况下,本基金力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟
踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年化跟踪误差不超过 5%。

投资策略 本基金主要采取复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基
金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股
票投资组合进行相应地调整。

对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投
资等情况,导致本基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人
将通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。

业绩比较基准 经人民币汇率调整的标普香港上市中国中小盘指数收益率×95%

+人民币活期存款利率(税后)×5%

风险收益特征 本基金为股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合基金、
债券基金与货币市场基金。本基金为指数基金,跟踪标的指数的
表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金可能通过港
股通投资香港证券市场,会面临港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人 华宝基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 香港中小 华宝香港中小 C

下属分级基金的场内简称 香港中小 LOF -

下属分级基金的交易代码 501021 006127

报告期末下属分级基金的份

446,344,891.43 份 ……
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