公告日期：2018-10-09

鑫元全利债券型发起式证券投资基金－托管协议
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鑫元全利债券型发起式证券投资基金
托管协议
基金管理人： 鑫元基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
编号：
鑫元全利债券型发起式证券投资基金－托管协议
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目 录
一、 基金托管协议的依据、目的、原则和解释...........................4
二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.........................5
三、 基金管理人对基金托管人的业务核查..............................11
四、 基金财产保管..................................................12
五、 指令的发送、确认和执行........................................16
六、 交易及清算交收安排............................................20
七、 基金资产净值计算和会计核算....................................26
八、 基金收益分配..................................................32
九、 信息披露......................................................33
十、 托管费用......................................................35
十一、 基金份额持有人名册的保管....................................36
十二、 基金有关文件和档案的保存....................................37
十三、 基金管理人和基金托管人的更换................................38
十四、 禁止行为....................................................41
十五、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算....................42
十六、 违约责任....................................................44
十七、 适用法律及争议解决方式......................................45
十八、 基金托管协议的效力和文本....................................46
十九、 其他事项....................................................46
鑫元全利债券型发起式证券投资基金－托管协议
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鑫元全利债券型发起式证券投资基金
托管协议
基金管理人：鑫元基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 217 室
法定代表人： 肖炎
成立时间： 2013 年 8 月 29 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监许可［ 2013］
1115 号
注册资本： 人民币 17 亿元
组织形式: 有限责任公司
存续期间： 持续经营
电话： 021-20892000
基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司
住所： 上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高国富
成立日期： 1992 年 10 月 19 日
基金托管业务资格批准机关：中国证监会
基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105 号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本： 人民币 293.52 亿元
经营期限：永久存续
鑫元全利债券型发起式证券投资基金－托管协议
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一、 基金托管协议的依据、目的、原则和解释
（一）依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、 《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》、 《证券投资基金信息披露内容与格式准
则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《 鑫元全利债券型发起式证券投资基金基
金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关法律、法规制定。
（二）目的
本协议的目的是明确基金托管人与……
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