公告日期：2021-10-27

诺安鼎利混合型证券投资基金

2021年第三季度报告

2021年09月30日

基金管理人:诺安基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2021年10月27日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月26
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2021年07月01日起至2021年09月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 诺安鼎利混合

基金主代码 006005

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019年03月28日

报告期末基金份额总额 13,596,413.21份

本基金在严格控制组合下行风险的基础上，通过积
投资目标 极的大类资产配置和个股个券精选，实现基金资产
的长期稳健增值。

1、大类资产配置策略

本基金通过对国内外经济形势、宏观经济运行周期、
财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水
平及信用风险等因素的研判，预测各大类资产在不
同市场周期内的风险收益特征，并以此来调整基金
资产在债券、股票、现金等大类资产之间的配置比
投资策略 例。

2、类属资产配置策略

受信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等
不同因素的影响，国债、央票、金融债、企业债、
公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化
特征存在明显的差异，并表现出不同的利差变化趋
势。基金管理人将分析各类属券种的利差变化趋势，

合理配置并灵活调整不同类属券种在组合中的构成比例，通过对类属的合理配置力争获取超越基准的收益率水平。
3、普通债券投资策略
本基金将采取利率策略、期限结构策略、信用策略、息差策略和个券选择策略，判断不同债券在经济周期的不同阶段的相对投资价值，并确定不同债券在组合资产中的配置比例，实现组合的稳健增值。
4、可转换债券投资策略
本基金将积极参与公司发行条款较好、基本面优秀、申购收益高的可转债的一级市场申购，待其上市后依据对其正股的判断以及可转债合理定价水平决定继续持有或卖出；同时，本基金将综合运用多种投资策略在可转债二级市场上进行投资操作，力争在风险可控的前提下获取较高的投资收益。
5、可交换债券投资策略
可交换债券在换股期间用于交换的股票是发行人持有的其他上市公司（以下简称“目标公司”）的股票。可交换债券同样兼具股票和债券的特性。其中，债券特性与可转换债券相同，指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指目标公司的成长能力、盈利能力及目标公司股票价格的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和目标公司的股票价值进行研究分析，综合开展投资决策。
6、股票投资策略
本基金可适当参与股票二级市场投资，增强基金资产收益。
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