公告日期：2023-10-12

国泰消费优选股票型证券投资基金基金产品资料概要
更新

编制日期：2023年9月25日
送出日期：2023年10月12日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 国泰消费优选股票 基金代码 005970

基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
基金合同生效日 2019-01-17

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2019-08-15

基金经理 李海 基金经理的日期

证券从业日期 2011-07-01

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定
其他 期报告中予以披露。连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应
当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金
合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“第九部分 基金的投资”。

投资目标 本基金主要投资于消费行业股票，在严格控制风险的前提下，通过优
选个股，力求获得超越业绩比较基准的投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公
司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、
政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交
换债券、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、资产支持证券、
银行存款、同业存单、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监
投资范围 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比
例不低于基金资产的80%；投资于消费行业的股票（含存托凭证）不
低于非现金基金资产的80%；本基金持有的现金或者到期日在一年以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。其中，现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例
限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范
围和投资比例规定。

主要投资策略 债券投资策略； 5、资产支持证券投资策略； 6、中小企业私募债投
资策略； 7、权证投资策略。

业绩比较基准 中证内地消费主题指数收益率*85%+中证综合债指数收益率*15%

风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险、预期收益高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金，属于较高预期风险和预期收益的产品。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表

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