公告日期：2013-03-27

国泰沪深 300 指数证券投资基金 2012 年年度报告摘要

国泰沪深 300 指数证券投资基金
2012 年年度报告摘要
2012 年 12 月 31 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年三月二十七日

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 国泰沪深 300 指数证券投资基金 2012 年年度报告摘要

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报
告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 3 月 22 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无
保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2012 年 1 月 1 日起至 2012 年 12 月 31 日止。

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§2 基金简介

2.1 基金基本情况
基金简称 国泰沪深300指数
基金主代码 020011
交易代码 020011
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年11月11日
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 12,023,972,985.88份
基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明
本基金运用以完全复制为目标的指数化投资方法，通过
严格的投资约束和数量化风险控制手段，力争控制本基
投资目标
金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差
不超过0.35%，实现对沪深300 指数的有效跟踪。
本基金为以完全复制为目标的指数基金，按照成份股在
沪深300 指数中的基准权重构建指数化投资组合。当预
期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行……
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