公告日期：2024-05-31

华夏鼎禄三个月定期开放债券型发起式证券投资基金（华夏鼎禄
三个月定开债券C）基金产品资料概要更新

编制日期：2024年5月30日
送出日期：2024年5月31日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 华夏鼎禄三个月定开债 基金代码 005862

券

下属基金简称 华夏鼎禄三个月定开债 下属基金代码 005863

券 C

基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司
基金合同生效日 2018-10-11

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 定期开放式 开放频率 每三个月定期开放一次
开始担任本基金 2022-02-14

基金经理 孙蕾 基金经理的日期

证券从业日期 2015-05-11

《基金合同》生效满三年后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数
其他 量不满 200 人且基金资产净值低于 5000 万元的，或者连续 60 个工作
日出现基金份额持有人数量满 200 人但基金资产净值低于 5000 万元
的，则基金合同自动终止，不需召开基金份额持有人大会表决。

《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿
其他 元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基
金合同期限。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略

投资目标 在严格控制风险的前提下，追求持续、稳定的收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公
司债、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债
券回购、银行存款、可转债（含可分离交易可转债）、可交换债、货
投资范围 币市场工具（含同业存单）以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金不投资于股
票、权证，也不参与新股申购、增发新股。本基金因持有的可转换债
券转股所形成的股票（包括因持有该股票所派发的权证）以及因投资
可分离债券而产生的权证，将在其可交易之日起10 个交易日内卖出。
基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%

（开放运作期开始前十个工作日至开放运作期结束后十个工作日内不
受此比例限制）。开放期内，保持不低于基金资产净值5%的现金或者
到期日在一年以内的政府债券；在封闭期内，本基金不受上述5%的限
制。其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。

封闭期投资策略：主要投资策略包括债券类属配置策略、久期管理策
略、收益率曲线策略、信用债券投资策略、中小企业私募债券投资策
主要投资策略 略、资产支持证券投资策略等。

开放期投资策略：开放期内，为了保证组合具有较高的流动性，本基
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