公告日期：2023-08-30

中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书

(2023 年 08 月 30 日更新)

基金管理人：中加基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇二三年八月

目录

一、绪言......4
二、释义......5
三、基金管理人......10
四、基金托管人......19
五、相关服务机构......24
六、基金的募集......26
七、基金合同的生效......27
八、基金份额的申购与赎回......28
九、基金的投资......40
十、基金的财产......56
十一、基金资产估值......57
十二、基金的收益与分配......64
十三、基金费用与税收......66
十四、基金的会计与审计......69
十五、基金的信息披露......70
十六、侧袋机制......77
十七、风险揭示......80
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......89
十九、基金合同的内容摘要......91
二十、托管协议的内容摘要......108
二十一、对基金份额持有人的服务...... 121
二十二、其他应披露事项......123
二十三、招募说明书存放及其查阅方式...... 125
二十四、备查文件......126

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2017 年 6 月 16 日证监许可【2017】935 号
文准予注册以及 2018 年 3 月 8 日证监许可【2018】414 号文准予变更注册后募集。
本基金基金合同于 2018 年 9 月 5 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、信用风险、流动性风险等，也包括基金自身的管理风险、操作和技术风险、合规性风险、模型风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。此外，本基金的特定风险主要包括：（1）本基金是混合型基金，股票资产占基金资产的 0%-95%，投资于转型动力相关主题的证券比例不低于非现金资产的 80%，股市、债市的变化将影响到基金业绩表现。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。（2）本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且
只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流动性风险。（3）本基金投资资产支持证券，由于资产支持证券一般都针对特定机构投资人发行，且仅在特定机构投资人范围内流通转让，该品种的流动性较差，且抵押资产的流动性较差，因此，持有资产支持证券可能给组合资产净值带来一定的风险。（4）投资科创板风险。本基金投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、投资集中风险、经营风险、退市风险、股价波动较大的风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创……
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