公告日期：2018-04-13

5-1
银河基金管理有限公司
银河可转债债券型证券投资基金
招募说明书
基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司

银河可转债债券型证券投资基金招募说明书
5-2
【重要提示】
本基金根据中国证券监督管理委员会 2018年 3月 7日《关于准予银河鑫年
享 18个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》(证监许可
【2018】401号)的注册，进行募集。
基金管理人保证《银河可转债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称
“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流
动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、投资国债期货的特定风险
和未知价风险等等。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在
一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道
进行转让交易，存在流动性风险。
本基金为债券型基金，其风险收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金
和股票型基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往
业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业
绩表现的保证。
银河可转债债券型证券投资基金招募说明书
5-3
目 录
一、绪言 ............................................................ 4
二、释义 ............................................................ 5
三、基金管理人 ..................................................... 10
四、基金托管人 ..................................................... 21
五、相关服务机构 ................................................... 28
六、基金的募集 ..................................................... 38
七、基金合同生效 ................................................... 42
八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 ....................... 43
九、与基金管理人管理的其他基金转换 ................................. 54
十、基金的投资 ..................................................... 55
十一、基金财产 ..................................................... 66
十二、基金资产估值 ................................................. 67
十三、基金收益与分配 ............................................... 72
十四、基金的费用 ................................................... 74
十五、基金税收 ..................................................... 76
十六、基金的会计与审计 .................................……
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